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券商公司债券业务执业能力评价迎修订!明确六类评价指标存在以下情形直接定为

2021-09-24 13:37    来源:东方财富

公司债券业务实践能力评价标准进一步优化。

日前,中国证券业协会发布修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法》,明确了证券公司公司债券业务人员和制度保障,业务能力,合规展示,风险控制有效性,维护市场秩序,服务国家战略等6类能力评价指标。

003010明确,能力评价指标满分为100分,涉及低价竞争且被监管部门或自律组织约谈的将被扣分根据能力评价的得分,评价结果将分为A,B,c三类,如果合规展示指标项得分为0或得分为负,则直接归为c类

明确六种能力评价指标。

根据《办法》,券商债券业务实践能力有6个评价指标,分别是人员和制度保障,业务能力,合规展业,风险控制有效性,维护市场秩序,服务国家战略。

人员和制度保障指标主要反映开展公司债券业务的证券公司的制度建设和人员配备情况,包括证券公司公司债券制度建设指标,工作三年以上的公司债券业务人员比例指标和公司债券内控人员比例指标。

业务能力指标主要反映证券公司开展公司债券业务的市场影响力,包括公司债券业务收入指标,公司债券承销项目数量指标和公司债券受托管理项目数量指标。

合规展示指数主要反映证券公司公司债券业务的经营合规性,是基于证券公司和个人上一年度因开展公司债券承销和受托管理业务受到刑事处罚,行政处罚,行政监管措施和自律措施的情况。

风险控制有效性指标主要反映证券公司公司债券业务前端承销和后端委托管理的风险控制情况,其依据是证券公司公司债券项目违约比例及相应措施。

市场秩序维护指数主要反映证券公司开展公司债券业务时市场竞争秩序的维护情况,其依据是证券公司是否参与低价竞争以及承销报价的内部约束。

服务国家战略的指标主要反映证券公司公司债券业务对国家战略的贡献,以证券公司上一年度承销的一带一路公司债,扶贫公司债,绿色公司债,创新创业公司债等公司债券项目数量或金额为基础符合国家战略和政策

003010明确能力评价每年组织一次,评价指标满分为100分以上6项指标满分分别为15分,25分,20分,20分,10分,10分

直接归为c类的情况有三种。

低价竞争,白菜价承销是最近几年来券商在公司债券承销过程中屡禁不止的违法违规行为《办法》中也规定了相关情况和评价扣除标准

所谓低价竞争,是指以明显低于一般市场收费水平或低于成本的价格承揽工程就市场秩序维护指数而言,公司债券承销报价内部约束线指数满分为2分,标准化竞争指数满分为8分

券商因开展公司债券业务涉及低价竞争,或应报公司债券承销报价内部约束特别说明未及时报送,被监管部门或自律组织约谈的,每次扣1分,如果自我怀疑

根据券商能力的评价得分,将评价结果分为A,B,C三类,原则上评价得分前30%的证券公司归为A类,评价得分后20%的证券公司归为C类,中间部分的证券公司归为B类.

003010特别明确,有以下情况之一的券商将直接划入C类:一是未按要求提交能力评估材料,二是合规会展业指标得分为0或负值,三是具有严重的不良社会影响,其他协会认为应当纳入。

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